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国元典当违规炒股调查：炒天兴仪表重组或赚200万

仇子明4月14日，春季的铜陵阴雨蒙蒙，铜陵国元典当有限责任公司(下称“国元典当有)门前的淮河大道正在改造，泥泞不堪。正是这家略显冷清的典当行出现在天兴仪表()新出炉的2009年年报前十大股东名单里。这多少让人感到意外。由于2005年商务部和公安部联合颁布的

《典当管理办法》中第28条第四款明文规定：典当行不得对外投资。铜陵市商务厅市场体系建设科主管典当行业的刘科长对本报表示，如铜陵国元典当的上述炒股情况属实，当属违规操作。江苏世纪同仁律师事务所的一位资深证券律师也称，从目前的公开信息来看，铜陵国元典当违规炒股，是《典当管理办法》颁布以来首例被暴光的典当行违规炒股。当铺炒重组股或赚200万在天兴仪表2009年年报中，国元典当以持有33.45万股跻身第九大股东。天兴仪表去年4季度的成交均价为11.87元，今年1月20日盘中最高价为17.60元，最高时账面浮盈近200万元。但是，在国元典当的总经理鲍文慧的办公室，她告诉本报，“今年1月份我们就已清仓，收益不到100万元。注意到，在天兴仪表的大股东名单里，两家安徽的公司对这只远在四川的股票产生了浓厚兴趣，安徽安粮实业发展股份有限公司在去年三季度以持股89.26万股出现在天兴仪表的前世大股东名单里。4季度，国元典当也迅速吃进33万股。在天兴仪表的历史走势里，我们还看到这只股票最波澜壮阔的两波上涨就出现在国元典当进去之后。而这两段上涨时段里恰恰都出现了涉及重大资产重组的公告。天兴仪表2009年4季度首日以8.20元开盘，随后股价延续上扬，至4季度最后一个交易日，收于12.19元。至1月20日，盘中一度摸高至17癫痫急救.60元，较2009年4季度的最低价，股价最高时爬升114.63%以上。国元典当精准地把握住了这两段上涨行情。1月份天兴仪表创出新高17.6元，国元典当清仓出局。而上述提到的另一家安徽的公司在4季度那波上涨以后时减仓了近一半的股票。即便以天兴仪表4季度的成交均价11.87元，即建仓本钱397.05万元计算，若铜陵国元典当至1月20日仍持有该股，其账面资产最高时，浮赢近200万元。铜陵国元典当主要从事动产质押、财产权利质押、房地产抵押、限额内绝当物品的变卖、鉴定评估及咨询服务等典当业务。本报致电咨询中登公司了解到，铜陵国元典当作为合格的企业法人，有证券开户的权利，中登公司没有权利不让其开户。江苏世纪同仁律师事务所的一名证券律师告知本报，铜陵国元典当投资天兴仪表获利，属于违规行为，但只有一种情况例外，那就是该当铺不是以自有资金投资股票，其天兴仪表的股权是受让而来。铜陵市典当行业的主管部门市场体系建设科的刘科长对表示，“目前2009年的审计工作还没有完全结束。我们没有听说铜陵国元典当炒股获利的信息。”但刘科长亦承认典当行炒股确实违规。违规炒股的“苦衷”鲍文慧对本报承认了国元典当进行股票投资的行为，她解释说：“是我们没有吃透《典当管理办法》，我们的确是‘闯了红灯’。对为什么“闯红灯”炒股，鲍文慧称国元典当有“苦衷”：“铜陵是一个小城市，我们当铺客户群有限，我们的股东如铜陵有色、6国化工等都可以向银行贷款。而那些有融资需求的企业也可以通过渠道申请小额贷款，乃至向铜陵的地下银号借高利贷。所以，我们的优质客户实在有限，这直接影响了公司的利润，但公司的股东对我们全年的利润却是有要求的。鲍文慧透露，当时的初衷是：“去年4季度时，公司手上还有一些钱，与其闲着不如用来投资，进行资本配置，以谋求部分利润。”她称，投资天兴仪表不是公司某一个人拍板的，而是集体讨论后的决策。鲍文慧直言，若不是在天兴仪表上的投资收益，国元典当在2009年几近不可能完成利润指标。不过，她并没泄漏股东层面对国元典当要求的利润指标，以及国元典当在天兴仪表上的投资成本和投资收益。她只是告知本报，“收益不到100万元。对为何“不当心”成为天兴仪表的前十大股东，鲍文慧说，“我真的不懂股票，我也不知道我们会一下子买成前十大股东，如果不是朋友指点，我都不知道在哪里能看到我们是天兴仪表的第九大股东！”而鲍文慧的这位朋友为国元典当辩解称，“当铺违规炒股，铜陵国元典当未必是第一个‘闯红灯’的，只是其他当铺没有被曝光而已。天兴仪表的股本仅有15120万股，铜陵国元典当仅买了33.45万股，便跻身该公司前十大股东之列，从而为公众所知。国元典当的经营范围是，从事动产质押、财产权利质押、房地产抵押、限额内绝当物品的变卖、鉴定评估及咨询服务等典当业务。它的大股东是安徽国元投资有限公司，和国元证券都隶属于安徽国元控股(团体)有限责任公司。一家证券公司的人士认为，按说国元典当不会犯这样的错误，它与国元证券都是关联公司，这类事情怎么会没有事前的咨询呢？1月6日，天兴仪表涨停当日，国元证券合肥红星路营业部获利减持金额达537.47万元，位居当日卖出金额最大的第三名。投资收益高于违规成本公开资料显示，铜陵国元典当成立于2006年，是经国家商务部批准的专门从事质押、抵押融资业务的服务性行业，公司注册资本金为4000万元，其控股股东是安徽国元铜陵投资管理公司。据鲍文慧介绍，铜陵国元典当成立时的注册资本仅有1000万元，后来增资扩股时引入了新的股东才将注册资本扩增至4000万元。鲍文慧反复向本报表示，其个人对资本市场完全不懂，对股票更是外行。但是国元典当却能在五个月的时间内，捉住天兴仪表这只股价翻番的股票。而且天兴仪表的主业为交通运输设备制造业，可以说与铜陵国元典当管理团队的专业知识结构

“风马牛不相及”天兴仪表证券部工作人员向本报证实，“癫痫病起因国元典当是一口气买至前十大股东的。事前事后并没有咨询过我们，更没有来公司调研过。是什么让国元典当在没有任何投资股票经验的情况下，就敢拿出数百万元全仓买入一只股票？国元典当总经理鲍文慧认为炒股是为了保证公司业绩，仿佛对买入天兴仪表股票能赚钱信心十足。有一点可以确认，对违规的处罚不能挡住这个巨大的诱惑。根据《典当管理办法》的规定，典当行有对外投资行为的，由所在地设区的市(地)级商务主管部门责令改正，单处或者并处5000元以上3万元以下罚款。也就是说最高处罚为3万元，上述那位法律界人士则指出，一些地方规定，如果未造成危害，则不作罚款。最多3万元的处罚相较于百万元的投资收益而言，国元典当“闯红灯”的处成本”几近可以忽略不计。