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证监会发审委原委员邓瑞祥夫妇老鼠仓细节曝光

日期:2015-12-1(原创文章,禁止转载)

证监会发审委原委员邓瑞祥夫妇老鼠仓细节曝光

新浪财经讯 7月25日消息,去年轰动一时的证监会发审委委员邓瑞祥涉“老鼠仓”一案,已于昨日上午9:30在上海一中院开庭。据新浪财经独家获悉,他在任中国人寿(31.05,-1.03,-3.21%)资管股票投资部总经理期间,利用未公开信息,使用妻子及亲属的14个账户进行交易活动,涉案总金额69764.80万元,非法获利854.53万元。

邓瑞祥夫妇同堂受审 涉案7亿元获利854万元

根据起诉书内容,与邓瑞祥同堂受审的还有他的妻子李国忠,他在2008年11月至2014年5月一直为股票投资部的总经理,期间通过登陆相关系统,利用家族资金进行证券交易,利用未公开信息,通过手机、固定

包括指定具体买卖的股票,买入卖出价格、使用资金量等,转账时邓瑞祥会让李国忠转入指定账户,然后由第三方进行证券买卖操作。

2009年3月至2013年8月期间邓瑞祥控制的九个账户,即吕爱忠(音)等九人账户,趋同交易股票51个,趋同交易总金额是33798.49万元,盈亏金额1083.41万元。2009年6月至2013年8月间,邓瑞祥夫妇及其亲属共有账户,趋同交易股票26个,趋同交易总金额2499.69万元,盈亏金额137.36万元。2009年6月至2013年8月期间,李平忠(音)控制的四个账户,趋同交易股票79个,趋同总金额33446.60万元,盈亏金额是负的366.24万元。

上述14个资金账户趋同交易股票总共是84个,买入及卖出趋同总成交量5696.10万元,趋同总金额69764.80万元,盈亏金融合计854.53万元。

而他涉“老鼠仓”一事于去年9月19日下午曝光,彼时他任职第十六届主板发审委委员仅4个月左右,证监会发言人在例行发布会上宣布,邓瑞祥在担任委员前涉嫌存在利用未公开信息交易行为,决定对其立案调查,并解聘其职务。

几乎同时,中纪委网站发布同样消息,并称证监会纪委今后将注意加强对两委委员的教育提醒,“对违纪违法者,发现一个,查处一个,绝不手软。”

今年刚满50岁的邓瑞祥是江西临川人,1993年毕业于武汉大学[微博]管理学院国际金融专业,获得国际金融硕士,现为高级经济师。

1993年8月至2001年7月,邓瑞祥就职于深圳蓝天基金管理公司,历任证券投资部经理助理、信托资产管理一部经理、行政部经理及董事会秘书等职;2001年7月至2001年11月,任大通证券有限责任公司投资部投资总监;2001年12月至2004年10月,任长盛基金[微博]管理有限公司总经理助理、副总经理,主管投资部和研究部。

最初到案否认犯罪后承认“迷路”亲属当庭情绪失控

据公诉人说明,本案的被告人邓瑞祥涉嫌利用非公开信息的交易,被公安部于2014年9月15日立案侦查,同年9月18日邓瑞祥、李国忠接到证监会稽查大队9月19日两人接受刑拘。

曾经的证监会发审委委员邓瑞祥,今日身穿深蓝色衬衫,刚出庭时一脸沮丧。和他一同出现在被告席的还有他的妻子李国忠,头发灰白,仅初中毕业的她当庭显得较为恍惚和沮丧,多次听不清审判长和公诉人的提问,要求重复。

值得注意的是,还有不少邓瑞祥夫妇的亲属庭审到场坐在旁听席,大约9人。据新浪财经目睹,开庭期间,他们一度情绪失控,失声痛哭,审判长要求安静后才逐渐控制情绪,庭审结束后依然红着眼眶。

邓瑞祥今天当庭承认罪名,“我不得不说,这些指控是客观的、公正的。我也愿意,积极、全额地退还我所有的非法所得。我有幸生活在一个激动人性的时代,但我走着走着就迷路了,而且迷得很久,偏离的太远。”

而其辩护律师为他做罪轻辩护,认为本案与一般典型的老鼠仓行为不同,社会危害较轻。他辩护称,邓瑞祥不是操盘手,也不参与具体交易讨论,信息具有间接性、滞后性、随机性,且获利较机构存在三百多万的亏损。

辩护律师还表示,邓瑞祥属自首行为,有强烈的退赃意愿,愿意支付赔偿,认罪、悔罪态度良好,希望从宽处理,希望减少基准刑的30%。另外,第二被告人李国忠,参与程度浅,从属性极强,希望免除、或从轻处理。

对于李国忠的具体量刑双方分歧不大,但是对于邓瑞祥,公诉方还存在较大争议,未形成一个明确的量刑建议,就目前来看还是认为情节严重。另外,公诉人说道,“虽然初期两名被告人没有如实供出自己的罪行,但后期还是认识到了自己罪行的严重性,认为可以归于坦白交代。”

根据法庭认定,国寿资管总经理具有审批交易+可实时查询股票交易情况,邓瑞祥具有通过职位便利获取未公开信息的行为。案件将择期审判。

实际上,去年基金公司“老鼠仓”集中开庭之后,近期也陆续有险资涉案过堂。今年首例险资“老鼠仓”被告为平安资管原股票投资部副总经理张治民夫妇,涉案金额超13亿元。(新浪财经 许旻 陈钟秀 发自上海)

【作者:许旻 陈钟秀】 (编辑:caoshaonian)

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